Full text: IFAM Info - 2014 Heft 2 (2)

Die Finanzmarktaufsicht (FMA) 
hat im Mai letzten Jahres in einem 
Rundschreiben die Regeln für die 
Tauglichkeit von Führungskräften in 
Banken verschärft. Danach müssen 
nicht nur alle Geschäftsleiter in Ban-
ken und Aufsichtsratsvorsitzende in 
großen Kreditinstituten sich einem 
persönlichen Eignungs-Hearing („Fit& 
Proper“-Test) bei der FMA stellen, 
sondern außerdem die Kapitalvertre-
ter im Aufsichtsrat und alle Inhaber 
von Schlüsselfunktionen. Für in den 
Aufsichtsrat delegierte Betriebsräte 
soll die Anhörung unterbleiben, da hier die FMA aufgrund 
der Vertrautheit mit dem Tagesgeschäft von der „erforder-
lichen Eignung“ ausgeht. Die Ausnahme für Betriebsräte 
ist nicht unumstritten, es gibt bereits erste Fachartikel, die 
sich damit eingehender befassen. 
„Fit&Proper“-Kriterien
Die „Fit&Proper“-Kriterien sind dann erfüllt, wenn man 
fachlich qualifiziert (fit) als auch persönlich zuverlässig 
(proper) ist. Die Zuverlässigkeit ist zB nicht erfüllt, wenn 
man gegen Straftatbestände verstoßen hat, zeitlich nicht 
ausreichend verfügbar ist oder Befangenheiten und Inte-
ressenskonflikte vorliegen. Die Beurteilung erfolgt primär 
anhand vorgelegter Unterlagen (ua Strafregisterbescheini-
gung, eidesstaatliche Erklärung). Der Nachweis der fach-
lichen Eignung erfolgt einerseits anhand entsprechender 
Unterlagen (Zeugnisse, Diplome, Teilnahmebestätigungen 
über Schulungen) und andererseits mittels persönlichen 
„Hearings“, dem fachlich-praxisbezogenen „Fit&Proper-
Test“ der FMA. Neben allgemeinen Fragen zum jeweiligen 
Institut und dem anwendbaren Aufsichtsrecht werden 
auch Kenntnisse über wesentliche Rechte und Pflichten 
des Aufsichtsrates, das Ausschusswesen, die zustim-
mungspflichtigen Geschäfte, das Zusammenspiel von 
Aufsichtsrat, Interner Revision und Bankprüfer sowie 
Kenntnisse über das Risikomanagement abgefragt.
IFAM macht dich fit
Im FMA-Rundschreiben sind Betriebsräte als Mitglieder 
des Aufsichtsrates angehalten, fachbezogene Schu-
lungen zu besuchen und sich laufend weiterzubilden. 
Diese werden Großteils bereits jetzt von IFAM angeboten, 
dazu zählen das Grundmodul 1 (Rechte und Pflichten im 
Aufsichtsrat) oder bankspezifisches Bilanzierungswissen 
(Ifam Workshop „Bankbilanzen lesen“). IFAM-Spezialse-
minare zu Themen wie Veranlagung und Risikomanage-
ment sind in Planung. Instituts- bzw sektorspezifisches 
Wissen sollte über institutsinterne Schulungsangebote 
bezogen werden.
Magaa Ines Hofmann ist 
in der Abteilung Betriebs-
wirtschaft der AK Wien 
beschäftigt. Schwerpunkte: 
Beratung, Bilanzanalysen, 
Branchenstudien, 
Aus- und Weiterbildung, 
IFAM-Organisation 
FIT & PROPER IM AUFSICHTSRAT –  
IFAM MACHT DICH FIT  VON INES HOFMANN
IFAM INSTITUT FÜR AUFSICHTSRAT-MITBESTIMMUNGNr 2 · Mai 2014
www.ifam-aufsichtsrat.atwww.voegb.at/IFAM
IFAM-Seminare 2014: http://wien.arbeiterkammer.
at/service/betriebsrat/ifamaufsichtsrat/ifamneu/
seminare/IfAM-Seminare.html
IFAM-Seminare 2015: Kursprogramm erscheint im 
Oktober 2014
IFAM-SCHULUNGSANGEBOT
        

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